Auditorun yoxlama siyahısı. Daxili audit yoxlama siyahısı - xüsusiyyətlər, qaydalar və aydın nümunələr. Kadr auditini nə vaxt aparmaq lazımdır

Audit ... Mühasiblər və maliyyə işçiləri bu mövzudan bir qədər narahat olsalar da, yaradıcı insanlar bundan sıxılırlar. Ancaq hər bir menecerin ona həvalə edilmiş iş sahəsində əslində nə baş verdiyini bilməsi çox vacibdir. Bundan əlavə, bu məsələyə "ürəklə" yanaşsanız, o zaman darıxdırıcılıq yeri səmimi maraq göstərəcəkdir.

Həcmli bir rəqəmi, məsələn, bir kubu təsəvvür edək. Onu şaquli və üfüqi müstəvilərlə müəyyən sayda hüceyrələrə bölsək, n bərabər kub alırıq. Menteşələri kubun təpələrinə yerləşdirərək, bazanı bir yerdə saxlayaraq, onu şaquli müstəvidə - sola / sağa və ya irəli / arxaya əymək olar. Bütün dəyişikliklərlə bütün əsas parametrləri özündə saxlayan çevik bir quruluş əldə etdik: hündürlük, en, dərinlik ( düyü. 1).

düyü. 1. Matris strukturlarının çevikliyinin təsviri

Atlant-M holdinqinin matris strukturunu belə daşınan kuba bənzətmək olar: onun budaqları var - kommersiya və büdcə(şirkətimizdə filial müstəqil şirkət kodudur).

Büdcə idarələrinin əsas funksiyaları (məsələn, ofis kadrların idarə edilməsi, filialı biznesin inkişafı) idarəetmə qərarlarının, siyasətlərin, qaydaların, prosedurların və s. işlənib hazırlanması, həyata keçirilməsi və icrasına nəzarət daxildir. Məhz bu bölmələr “kub”un çərçivəsini yaradır, onların fəaliyyəti bütün strukturun möhkəmliyini təmin edir, çünki onlar:

qazanılmış təcrübəni təsvir edin; mövcud biznes proseslərini optimallaşdırmaq;

qabaqcıl təcrübələri digər şöbələrə yaymaq;

yeni müəssisələrin işini təşkil etmək;

ERP sistemindən istifadə edərək biznes proseslərini optimallaşdırmaq və kommersiya departamentlərinin fəaliyyətinə nəzarət etmək.

Şirkətimizin "kubunun" komponentləri kommersiya şöbələridir - ayrı-ayrı avtomərkəzlər. Xarici təsirlərin təzyiqi altında onun oxları davam edən hadisələrə (məsələn, qlobal maliyyə böhranına) uyğunlaşaraq dəyişə bilər. Büdcə idarələri tərəfindən yaradılan və qorunan nəzarət sistemi holdinqin bütün strukturunun “yer dəyişdirmələrin” təsiri altında ayrı-ayrı kublara dağılmasına imkan vermir. Sistemin bütövlüyünü təmin edən bu vasitələrə auditlər daxildir.

Audit aşağıdakı vəzifələri həll etməyə imkan verir:

bütün biznes prosesləri üzrə şöbələrin fəaliyyətinə nəzarət etmək;

optimallaşdırıla bilən fəaliyyət sahələri haqqında məlumat toplamaq;

sahədə innovasiyaların tətbiqinin səmərəliliyini təhlil etmək;

müxtəlif markalı avtomobillərlə müxtəlif bazarlarda fəaliyyət göstərən filialların uğurları ilə bağlı müqayisəli tədqiqatlar aparmaq.

Auditlər hər bir iş prosesi üçün (müvafiq Qaydalar əsasında) istifadə olunur yoxlama siyahısı (yoxlama siyahısı- müəyyən bir şöbə üçün hansı proseslərin və əməliyyatların məcburi olduğunu ardıcıl olaraq təsvir edən yoxlama siyahısı, yoxlama siyahısı, audit planı. Yoxlama siyahısı göstəriciləri olan cədvəl şəklində hazırlanır (proqram faylı Excel bir neçə "vərəq" ilə - düyü. 2, 3).

düyü. 2. Yoxlama vərəqinin ümumi görünüşü

Daha böyük görünüş üçün şəkilə klikləyin

düyü. 3. Ayrı vərəqin görünüşü

Şirkətimizin idarəetmə təcrübəsində audit texnologiyası biznesin inkişafı şöbəsinin əməkdaşları tərəfindən tətbiq edilmişdir. Bizim ən yaxşı mütəxəssislərimiz burada işləyir - avtomobillərin və ehtiyat hissələrinin satışı, servis və zəmanət xidməti, dispozisiya və logistika, maliyyə üzrə ekspertlər. Qeyd etmək istərdim ki, bizim işçi qruplarımız daim yeni problemlərin həlli və ya yeni texnologiyaların yaradılması üçün istifadə olunur. Audit metodologiyasını hazırlayan qrupa Minsk, Moskva və Kiyevdən olan HR mütəxəssisləri (8-10 nəfər, işin mərhələsindən asılı olaraq tərkibi dəyişir) daxil idi. Təlim internetdən istifadə etməklə xüsusi yaradılmış virtual platformada həyata keçirilib.

İlkin mərhələdə qrup üzvlərinin təşəbbüsləri - yoxlamaların aparılması qaydası ilə bağlı təkliflər və yoxlama vərəqəsinin məzmunu ilə bağlı təkliflər toplanmışdır. Bu məlumat birləşdirilmiş, strukturlaşdırılmış və öyrənilməsi və düzəldilməsi üçün qrup üzvlərinə təqdim edilmişdir. Ümumilikdə metodların işlənib hazırlanması prosesində bir neçə belə təkrarlama həyata keçirilmişdir.

Yoxlama siyahısını hazırlayarkən biz çalışdıq:

Onu doldurmaq üçün lazım olan vaxtı minimuma endir.

Vacib və ölçülə bilən (!) Meyarlardan istifadə edin, onu həddindən artıq detallarla yükləməyin.

Planlaşdırılmış yoxlamalardan əvvəl yoxlama vərəqlərinin funksionallığını yoxlamaq üçün bir neçə pilot layihələr həyata keçirilmişdir.

Audit məlumatlarından necə faydalanırıq?

İlin sonunda fəaliyyətini yüksək inteqral qiymətləndirən bölmələrin işçiləri mükafat alırlar. (İnteqral xal müəyyən çəkiyə malik olan əsas və başa çatan (dəstəkləyici) biznes proseslərinin funksiyaları üçün audit ballarının cəminə bərabərdir.)

Audit hesabatının nəticələrinə əsasən, hər bir şöbə onun işini optimallaşdırmağa kömək edəcək tədbirlər planı alır.

Əsas biznes proseslərinə çox diqqət yetirərək, büdcə şöbələrini (maliyyə, informasiya texnologiyaları, marketinq, kadrların idarə edilməsi) unutmuruq, onların fəaliyyətini mütəmadi olaraq təkmilləşdiririk.

Atlant-M-də kadr idarəetmə sistemi sxematik olaraq beş əsas şüası olan bir ulduz şəklində təqdim edilə bilər - fəaliyyət sahələri ( düyü. 4): insan resurslarının seçilməsi və istifadəsi; inkişaf; sinif; motivasiya; təhlükəsizlik.

Daha böyük görünüş üçün şəkilə klikləyin

düyü. 4. Atlant-M holdinqində kadrların idarə olunması sxemi

* “Kadr balastı” – öz işində sistematik olaraq ciddi səhvlərə və səhvlərə yol verən, uyğunlaşmamış işçilər; uzun müddət öz funksiyalarını effektiv yerinə yetirməyən aşağı motivasiyalı insanlar; öz fəaliyyətlərini öyrənmək/profilləşdirmək istəməyənlər və ya bacarıqsızlar. Rəhbər onların sonrakı işini qeyri-münasib hesab edərsə, ya işdən çıxarılma proseduruna başlayır, ya da (lazım olduqda) belə işçilərin siyahılarını yenidən hazırlıq üçün kadrların idarə edilməsi şöbəsinə verir.

Zvezda sxemi kadrların idarə edilməsi sahəsində təcrübəsi olmayan gənc menecerlərə və mütəxəssislərə insanların idarə edilməsinin əsaslarını mənimsəməyə, gənc kadrlara isə lisenziyaya hazırlaşmağa kömək edir. Şirkətimizdə lisenziyalaşdırma müəyyən bir fəaliyyəti həyata keçirmək üçün lazımi miqdarda biliklərin mövcudluğunu təsdiq edən daxili imtahandır.

Biznes prosesinin icrasının auditi "İnsan Resurslarının İdarə Edilməsi" (UP) filiallarda fəaliyyətin qiymətləndirilməsi şəklində həyata keçiririk. Bunun əsasları bunlardır:

yoxlama (sənədlərin nəzərdən keçirilməsi, şifahi məlumatların toplanması);

toplanmış məlumatların PM sahəsində Qaydaların / Performans Standartlarının normativ və əsas tələbləri ilə müqayisəsi.

Auditin məqsədi yerinə yetirilən fəaliyyətlərin korporativ iş standartlarına uyğunluğu barədə etibarlı məlumat əldə etmək, zəruri hallarda - kadrlarla işdə çatışmazlıqların aradan qaldırılması üçün tədbirlər hazırlamaqdır. Audit prosesi komissiya üzvləri üçün bələdçi olan müvafiq Əsasnamədə təsvir edilmişdir. Əsasnamə şöbə rəhbərlərinə və komissiya üzvlərinə hər bir meyar üzrə tələbləri müəyyənləşdirməkdə və mübahisəli məsələlərə baxmağa kömək edir.

HR fəaliyyətinin hər bir istiqaməti - "ulduz" şüası - bir neçə blokdan ibarətdir və yoxlama siyahısının ayrıca vərəqində əks olunur ( düyü. 3). Doğrulama proqramına aşağıdakılar daxildir:

PM-in iqtisadi göstəricilərinin hesablanması və qiymətləndirilməsi;

qaydalara uyğunluğunun yoxlanılması;

kadrların sənəd dövriyyəsinin yoxlanılması.

UE-də iqtisadi nəticələri plan / fakt nisbətinə uyğun olaraq qiymətləndiririk: cari göstəricilərin planlaşdırılanlardan sapmasını yoxlayırıq - məhsuldarlıq, gəlirlilik və kadr dövriyyəsi. Kadr dövriyyəsi öz növbəsində iki qrup göstərici ilə qiymətləndirilir - ümumi kadr dövriyyəsi və əsas vəzifələrdə kadr dövriyyəsi. Qiymətləndirmə üç ballıq şkala üzrə aparılır, burada:
"1" - iş sənədlərdə göstərilən tələblərə tam uyğundur;
"0,5" - iş tam həcmdə aparılmır, şərhlər var;
"0" - iş minimal həcmdə aparılır və ya ümumiyyətlə aparılmır.

Yoxlama ən azı iki nəfərdən ibarət komissiya tərəfindən həyata keçirilir. Yoxlama siyahısı iki qrup meyardan ibarətdir:

sənədlərin mövcudluğunu və onların rəsmiləşdirilməsinin düzgünlüyünü yoxlamaq;

müsahibə üçün.

Kadrların üç qrupunun nümayəndələri ilə müsahibə aparılır: menecerlər; mütəxəssislər; işçilər. Müsahibə edilən işçilərin sayı auditorların qiymətləndirilən meyarlar qrupu haqqında aydın təsəvvür əldə etmələri üçün zəruri və kifayət qədər olmalıdır. Təcrübəmiz göstərir ki, bunun üçün şöbənin işçilərinin 10-20%-i ilə müsahibə aparmaq kifayətdir.

Yoxlama siyahısının ayrıca vərəqi var qiymətləndirmə modeli (düyü. 5): hər bir meyara müəyyən çəki verilir, göstərici mümkün maksimum bal əsasında hesablanır. Beləliklə, hesablama mümkün olan ən yaxşı nəticədən sapmanı aydın şəkildə göstərir.

Daha böyük görünüş üçün şəkilə klikləyin

düyü. 5. Biznes prosesinin qiymətləndirilməsi modeli “İnsan resursları”

Qiymətləndirmənin nəticələri yalnız rəqəmsal formada qeyd edilmir, həm də təsvir olunur - şəkillərdən istifadə etməklə - "ifadələr" ( düyü. 6). Məlumatların təqdimatının bu “vizuallaşdırılması” rəyçiyə nəticəni tez qiymətləndirməyə imkan verir.

düyü. 6. Qiymətlərin vizuallaşdırılması

Qiymətlər verilərkən komissiyanın hər bir üzvü fərdi şəkildə işləyir. İşin sonunda komissiya nəticələri müzakirə etmək, ümumi qərar hazırlamaq və tövsiyələr hazırlamaq üçün toplanır. Qiymətləndirmənin nəticələrinə əsasən hesabat tərtib edilir. Auditdən sonra bir ay ərzində yoxlanılan şöbənin HR meneceri konkret fəaliyyətləri göstərməklə (tövsiyələr siyahısına uyğun olaraq) gələcək iş üçün plan hazırlayır.

Bütün müəssisələrimiz bir fəaliyyət növü ilə məşğul olur və standart strukturlara malikdir. Eyni zamanda, idarəetmə elə qurulmuşdur ki, departament rəhbərləri strateji və operativ idarəetmədə (bazarın xüsusiyyətlərini mümkün qədər çevik nəzərə almaq üçün) kifayət qədər sərbəstlikdən istifadə etsinlər. Holdinqin bölmələrinin təşkilati strukturları bir-birindən fərqlənir, çünki müəssisələr, onların rəhbərləri kimi, müxtəlif inkişaf mərhələlərindədirlər. Bu cür qeyri-bərabərlik tez-tez hər bir ayrı şöbəyə xas olan çətinlikləri maskalayır, onların rəhbərləri tərəfindən qəbul edilən idarəetmə qərarlarının effektivliyini qiymətləndirməyə (və müqayisə etməyə) imkan vermirdi.

Auditlər bizə səmərəsiz top-menecerləri, eləcə də “subyektiv maraqlar güdən”ləri müəyyən etməyə kömək etdi. Məsələn, verilmiş müstəqillik çərçivəsində mövcud imkanlardan istifadə edərək, onların bəziləri təşkilati strukturda korrektələr edir ki, bu da onların yaranmasına səbəb olur. lazımsız idarəetmə səviyyələri və funksiyaların təkrarlanması... Digər tərəfdən, bizə aydın oldu ki, hər bir departamentdə kəsişən funksiyaları (bek ofis) idarə edəcək direktor müavini vəzifəsini tətbiq etmək lazımdır. Bütün bu problemlər aparılan yoxlamalar nəticəsində özünü büruzə verib.

Alınan hesablamalar həm də kadr menecerinin özünün ixtisaslı və sabit işləməsinin, şirkətə sədaqətinin, bundan əlavə, departament və holdinq səviyyəsində bu fəaliyyətdə ardıcıllıq və davamlılığın insanların səmərəli idarə olunması üçün nə qədər vacib olduğunu göstərdi. bütünlüklə.

HR auditinin nəticələri inandırıcı şəkildə göstərdi:

kadr dəyişikliyinin faizini azaltmaq yalnız kadrlarla sistemli iş ilə mümkündür;

qəbul edilmiş HR idarəetmə strategiyası bütövlükdə şöbənin fəaliyyətinə birbaşa təsir göstərir.

Yoxlama siyahısındakı qiymətlər bizə xətt rəhbərləri ilə işləməkdə kömək etdi. Məsələn, biz onlara daim adaptasiya dövrünün əhəmiyyətindən danışırıq: yeni işçiyə iş yerində ilk günlərdə nə qədər az diqqət yetirilirsə, onun müəssisəni tərk etməsi və ya aşağı məhsuldarlıqla işləməsi ehtimalı bir o qədər yüksəkdir. Komissiyanın əməkdaşların 10%-i ilə müsahibənin nəticələrinə əsaslanan obyektiv qiymətləndirməsi xətt rəhbərləri üçün sözdən daha inandırıcı oldu.

İşçilərin özləri yoxlamalara necə reaksiya verdilər? İnsanlar əvvəlcə narahat olub, yoxlama qrupunun üzvlərinə suallar veriblər: “Bizi sınaqdan keçiririk? Bir şey səhvdir?" Müsahibə zamanı mən bir daha insanlara Atlant-M-də auditlərin bir hissəsi olan ümumi idarəetmə sistemi - biznes proseslərinin düzgün yerinə yetirilməsinə nəzarət sistemi haqqında danışdım. Onları apararkən biz heç bir "repressiv" məqsədlər güdmürük ("yoxlama" - cəza "), qiymətləndirmələrin nəticələri yalnız təşkilati strukturu və şöbələrin fəaliyyətini təkmilləşdirmək üçün istifadə olunur.

Həmkarlarımdan biri Korporativ Məcəllənin və Daxili Əmək Qaydalarının mətnlərini çap edərək auditlər ərəfəsində əmək haqqı ilə birlikdə işçilərə verdi. Bu məlumat işçilərin başına gələnlərin mahiyyətini aydınlaşdırmağa kömək etdi, nəticədə onlar audit proseduru ilə bağlı daha rahat oldular. Müsahibə zamanı verilən suallar ayrı-ayrı şəxsin fəaliyyəti ilə bağlı deyil, bütövlükdə kadrların idarə edilməsi sistemi ilə bağlı olduğundan insanlar həm problemlərdən, həm də nailiyyətlərdən həvəslə və səmimi danışırdılar. Nəticədə kadrlar şöbəsinin işinin keyfiyyəti, eləcə də onların birbaşa rəhbərləri və şöbənin HR menecerinin işinin qiymətləndirilməsi ilə bağlı işçilərdən rəy aldıq. Hıçarlara mütəmadi olaraq müsahibə bacarıqlarını təkmilləşdirməyi tövsiyə edirəm!

Şirkətimizdə auditlərin (o cümlədən HR auditlərinin) aparılması özünü mükəmməl şəkildə sübut etdi; onun nəticələri nöqsanları aşkar etməyə, daha da təkmilləşdirmək və inkişaf etdirmək üçün gizli ehtiyatları tapmağa kömək etdi.

Məqalə portalımıza təqdim olunur
redaksiya

Audit ... Mühasiblər və maliyyə işçiləri bu mövzudan bir qədər narahat olsalar da, yaradıcı insanlar bundan sıxılırlar. Ancaq hər bir menecerin ona həvalə edilmiş iş sahəsində əslində nə baş verdiyini bilməsi çox vacibdir. Bundan əlavə, bu məsələyə "ürəklə" yanaşsanız, o zaman darıxdırıcılıq yeri səmimi maraq göstərəcəkdir.

Həcmli bir rəqəmi, məsələn, bir kubu təsəvvür edək. Onu şaquli və üfüqi müstəvilərlə müəyyən sayda hüceyrələrə bölsək, n bərabər kub alırıq. Menteşələri kubun təpələrinə yerləşdirərək, bazanı bir yerdə saxlayaraq, onu şaquli müstəvidə - sola / sağa və ya irəli / arxaya əymək olar. Bütün dəyişikliklərlə bütün əsas parametrləri özündə saxlayan çevik bir quruluş əldə etdik: hündürlük, en, dərinlik ( düyü. 1).

düyü. 1. Matris strukturlarının çevikliyinin təsviri

Atlant-M holdinqinin matris strukturunu belə daşınan kuba bənzətmək olar: onun budaqları var - kommersiya və büdcə(şirkətimizdə filial müstəqil şirkət kodudur).

Büdcə idarələrinin əsas funksiyaları (məsələn, ofis kadrların idarə edilməsi, filialı biznesin inkişafı) idarəetmə qərarlarının, siyasətlərin, qaydaların, prosedurların və s. işlənib hazırlanması, həyata keçirilməsi və icrasına nəzarət daxildir. Məhz bu bölmələr “kub”un çərçivəsini yaradır, onların fəaliyyəti bütün strukturun möhkəmliyini təmin edir, çünki onlar:

• qazanılmış təcrübəni təsvir edin; mövcud biznes proseslərini optimallaşdırmaq;
• qabaqcıl təcrübələri digər şöbələrə yaymaq;
• yeni müəssisələrin işini təşkil etmək;
• ERP sistemindən istifadə edərək biznes proseslərini optimallaşdırmaq və kommersiya departamentlərinin fəaliyyətinə nəzarət etmək.

Şirkətimizin "kubunun" komponentləri kommersiya şöbələridir - ayrı-ayrı avtomərkəzlər. Xarici təsirlərin təzyiqi altında onun oxları davam edən hadisələrə (məsələn, qlobal maliyyə böhranına) uyğunlaşaraq dəyişə bilər. Büdcə idarələri tərəfindən yaradılan və qorunan nəzarət sistemi holdinqin bütün strukturunun “yer dəyişdirmələrin” təsiri altında ayrı-ayrı kublara dağılmasına imkan vermir. Sistemin bütövlüyünü təmin edən bu vasitələrə auditlər daxildir.

Audit aşağıdakı vəzifələri həll etməyə imkan verir:

• bütün biznes prosesləri üzrə şöbələrin fəaliyyətinə nəzarət etmək;
• optimallaşdırıla bilən fəaliyyət sahələri haqqında məlumat toplamaq;
• sahədə innovasiyaların tətbiqinin səmərəliliyini təhlil etmək;
• müxtəlif markalı avtomobillərlə müxtəlif bazarlarda fəaliyyət göstərən filialların uğurları ilə bağlı müqayisəli tədqiqatlar aparmaq.

Auditlər hər bir iş prosesi üçün (müvafiq Qaydalar əsasında) istifadə olunur yoxlama siyahısı (yoxlama siyahısı- müəyyən bir şöbə üçün hansı proseslərin və əməliyyatların məcburi olduğunu ardıcıl olaraq təsvir edən yoxlama siyahısı, yoxlama siyahısı, audit planı. Yoxlama siyahısı göstəriciləri olan cədvəl şəklində hazırlanır (proqram faylı Excel bir neçə "vərəq" ilə - düyü. 2, 3).

düyü. 2. Yoxlama vərəqinin ümumi görünüşü

Daha böyük görünüş üçün şəkilə klikləyin

düyü. 3. Ayrı vərəqin görünüşü

Şirkətimizin idarəetmə təcrübəsində audit texnologiyası biznesin inkişafı şöbəsinin əməkdaşları tərəfindən tətbiq edilmişdir. Bizim ən yaxşı mütəxəssislərimiz burada işləyir - avtomobillərin və ehtiyat hissələrinin satışı, servis və zəmanət xidməti, dispozisiya və logistika, maliyyə üzrə ekspertlər. Qeyd etmək istərdim ki, bizim işçi qruplarımız daim yeni problemlərin həlli və ya yeni texnologiyaların yaradılması üçün istifadə olunur. Audit metodologiyasını hazırlayan qrupa Minsk, Moskva və Kiyevdən olan HR mütəxəssisləri (8-10 nəfər, işin mərhələsindən asılı olaraq tərkibi dəyişir) daxil idi. Təlim internetdən istifadə etməklə xüsusi yaradılmış virtual platformada həyata keçirilib.

İlkin mərhələdə qrup üzvlərinin təşəbbüsləri - yoxlamaların aparılması qaydası ilə bağlı təkliflər və yoxlama vərəqəsinin məzmunu ilə bağlı təkliflər toplanmışdır. Bu məlumat birləşdirilmiş, strukturlaşdırılmış və öyrənilməsi və düzəldilməsi üçün qrup üzvlərinə təqdim edilmişdir. Ümumilikdə metodların işlənib hazırlanması prosesində bir neçə belə təkrarlama həyata keçirilmişdir.

Yoxlama siyahısını hazırlayarkən biz çalışdıq:

1. Onu doldurmaq üçün lazım olan vaxtı minimuma endir.
2. Vacib və ölçülə bilən (!) Meyarlardan istifadə edin, onu həddindən artıq detallarla yükləməyin.

Planlaşdırılmış yoxlamalardan əvvəl yoxlama vərəqlərinin funksionallığını yoxlamaq üçün bir neçə pilot layihələr həyata keçirilmişdir.

Audit məlumatlarından necə faydalanırıq?

• İlin sonunda fəaliyyətini yüksək inteqral qiymətləndirən bölmələrin işçiləri mükafat alırlar. (İnteqral xal müəyyən çəkiyə malik olan əsas və başa çatan (dəstəkləyici) biznes proseslərinin funksiyaları üçün audit ballarının cəminə bərabərdir.)
• Ekspert rəyi və tövsiyələri biznes proseslərinin optimallaşdırılması imkanlarını göstərir.
• Audit hesabatının nəticələrinə əsasən, hər bir şöbə onun işini optimallaşdırmağa kömək edəcək tədbirlər planı alır.

Əsas biznes proseslərinə çox diqqət yetirərək, büdcə şöbələrini (maliyyə, informasiya texnologiyaları, marketinq, kadrların idarə edilməsi) unutmuruq, onların fəaliyyətini mütəmadi olaraq təkmilləşdiririk.

Atlant-M-də kadr idarəetmə sistemi sxematik olaraq beş əsas şüası olan bir ulduz şəklində təqdim edilə bilər - fəaliyyət sahələri ( düyü. 4): insan resurslarının seçilməsi və istifadəsi; inkişaf; sinif; motivasiya; təhlükəsizlik.

Daha böyük görünüş üçün şəkilə klikləyin

düyü. 4. Atlant-M holdinqində kadrların idarə olunması sxemi

* “Kadr balastı” – öz işində sistematik olaraq ciddi səhvlərə və səhvlərə yol verən, uyğunlaşmamış işçilər; uzun müddət öz funksiyalarını effektiv yerinə yetirməyən aşağı motivasiyalı insanlar; öz fəaliyyətlərini öyrənmək/profilləşdirmək istəməyənlər və ya bacarıqsızlar. Rəhbər onların sonrakı işini qeyri-münasib hesab edərsə, ya işdən çıxarılma proseduruna başlayır, ya da (lazım olduqda) belə işçilərin siyahılarını yenidən hazırlıq üçün kadrların idarə edilməsi şöbəsinə verir.

Zvezda sxemi kadrların idarə edilməsi sahəsində təcrübəsi olmayan gənc menecerlərə və mütəxəssislərə insanların idarə edilməsinin əsaslarını mənimsəməyə, gənc kadrlara isə lisenziyaya hazırlaşmağa kömək edir. Şirkətimizdə lisenziyalaşdırma müəyyən bir fəaliyyəti həyata keçirmək üçün lazımi miqdarda biliklərin mövcudluğunu təsdiq edən daxili imtahandır.

Biznes prosesinin icrasının auditi "İnsan Resurslarının İdarə Edilməsi" (UP) filiallarda fəaliyyətin qiymətləndirilməsi şəklində həyata keçiririk. Bunun əsasları bunlardır:

• yoxlama (sənədlərin nəzərdən keçirilməsi, şifahi məlumatların toplanması);
• toplanmış məlumatların PM sahəsində Qaydaların / Performans Standartlarının normativ və əsas tələbləri ilə müqayisəsi.

Auditin məqsədi yerinə yetirilən fəaliyyətlərin korporativ iş standartlarına uyğunluğu barədə etibarlı məlumat əldə etmək, zəruri hallarda - kadrlarla işdə çatışmazlıqların aradan qaldırılması üçün tədbirlər hazırlamaqdır. Audit prosesi komissiya üzvləri üçün bələdçi olan müvafiq Əsasnamədə təsvir edilmişdir. Əsasnamə şöbə rəhbərlərinə və komissiya üzvlərinə hər bir meyar üzrə tələbləri müəyyənləşdirməkdə və mübahisəli məsələlərə baxmağa kömək edir.

HR fəaliyyətinin hər bir istiqaməti - "ulduz" şüası - bir neçə blokdan ibarətdir və yoxlama siyahısının ayrıca vərəqində əks olunur ( düyü. 3). Doğrulama proqramına aşağıdakılar daxildir:

• PM-in iqtisadi göstəricilərinin hesablanması və qiymətləndirilməsi;
• qaydalara uyğunluğunun yoxlanılması;
• kadrların sənəd dövriyyəsinin yoxlanılması.

UE-də iqtisadi nəticələri plan / fakt nisbətinə uyğun olaraq qiymətləndiririk: cari göstəricilərin planlaşdırılanlardan sapmasını yoxlayırıq - məhsuldarlıq, gəlirlilik və kadr dövriyyəsi. Kadr dövriyyəsi öz növbəsində iki qrup göstərici ilə qiymətləndirilir - ümumi kadr dövriyyəsi və əsas vəzifələrdə kadr dövriyyəsi. Qiymətləndirmə üç ballıq şkala üzrə aparılır, burada:

"1" - iş sənədlərdə göstərilən tələblərə tam uyğundur;

"0,5" - iş tam həcmdə aparılmır, şərhlər var;

"0" - iş minimal həcmdə aparılır və ya ümumiyyətlə aparılmır.

Yoxlama ən azı iki nəfərdən ibarət komissiya tərəfindən həyata keçirilir. Yoxlama siyahısı iki qrup meyardan ibarətdir:

• sənədlərin mövcudluğunu və onların rəsmiləşdirilməsinin düzgünlüyünü yoxlamaq;
• müsahibə üçün.

Kadrların üç qrupunun nümayəndələri ilə müsahibə aparılır: menecerlər; mütəxəssislər; işçilər. Müsahibə edilən işçilərin sayı auditorların qiymətləndirilən meyarlar qrupu haqqında aydın təsəvvür əldə etmələri üçün zəruri və kifayət qədər olmalıdır. Təcrübəmiz göstərir ki, bunun üçün şöbənin işçilərinin 10-20%-i ilə müsahibə aparmaq kifayətdir.

Yoxlama siyahısının ayrıca vərəqi var qiymətləndirmə modeli (düyü. 5): hər bir meyara müəyyən çəki verilir, göstərici mümkün maksimum bal əsasında hesablanır. Beləliklə, hesablama mümkün olan ən yaxşı nəticədən sapmanı aydın şəkildə göstərir.

Daha böyük görünüş üçün şəkilə klikləyin

düyü. 5. Biznes prosesinin qiymətləndirilməsi modeli “İnsan resursları”

Qiymətləndirmənin nəticələri yalnız rəqəmsal formada qeyd edilmir, həm də təsvir olunur - şəkillərdən istifadə etməklə - "ifadələr" ( düyü. 6). Məlumatların təqdimatının bu “vizuallaşdırılması” rəyçiyə nəticəni tez qiymətləndirməyə imkan verir.

düyü. 6. Qiymətlərin vizuallaşdırılması

Qiymətlər verilərkən komissiyanın hər bir üzvü fərdi şəkildə işləyir. İşin sonunda komissiya nəticələri müzakirə etmək, ümumi qərar hazırlamaq və tövsiyələr hazırlamaq üçün toplanır. Qiymətləndirmənin nəticələrinə əsasən hesabat tərtib edilir. Auditdən sonra bir ay ərzində yoxlanılan şöbənin HR meneceri konkret fəaliyyətləri göstərməklə (tövsiyələr siyahısına uyğun olaraq) gələcək iş üçün plan hazırlayır.

Bütün müəssisələrimiz bir fəaliyyət növü ilə məşğul olur və standart strukturlara malikdir. Eyni zamanda, idarəetmə elə qurulmuşdur ki, departament rəhbərləri strateji və operativ idarəetmədə (bazarın xüsusiyyətlərini mümkün qədər çevik nəzərə almaq üçün) kifayət qədər sərbəstlikdən istifadə etsinlər. Holdinqin bölmələrinin təşkilati strukturları bir-birindən fərqlənir, çünki müəssisələr, onların rəhbərləri kimi, müxtəlif inkişaf mərhələlərindədirlər. Bu cür qeyri-bərabərlik tez-tez hər bir ayrı şöbəyə xas olan çətinlikləri maskalayır, onların rəhbərləri tərəfindən qəbul edilən idarəetmə qərarlarının effektivliyini qiymətləndirməyə (və müqayisə etməyə) imkan vermirdi.

Auditlər bizə səmərəsiz top-menecerləri, eləcə də “subyektiv maraqlar güdən”ləri müəyyən etməyə kömək etdi. Məsələn, verilmiş müstəqillik çərçivəsində mövcud imkanlardan istifadə edərək, onların bəziləri təşkilati strukturda korrektələr edir ki, bu da onların yaranmasına səbəb olur. lazımsız idarəetmə səviyyələri və funksiyaların təkrarlanması... Digər tərəfdən, bizə aydın oldu ki, hər bir departamentdə kəsişən funksiyaları (bek ofis) idarə edəcək direktor müavini vəzifəsini tətbiq etmək lazımdır. Bütün bu problemlər aparılan yoxlamalar nəticəsində özünü büruzə verib.

Alınan hesablamalar həm də kadr menecerinin özünün ixtisaslı və sabit işləməsinin, şirkətə sədaqətinin, bundan əlavə, departament və holdinq səviyyəsində bu fəaliyyətdə ardıcıllıq və davamlılığın insanların səmərəli idarə olunması üçün nə qədər vacib olduğunu göstərdi. bütünlüklə.

HR auditinin nəticələri inandırıcı şəkildə göstərdi:

• kadr dəyişikliyinin faizini azaltmaq yalnız kadrlarla sistemli iş ilə mümkündür;
• qəbul edilmiş HR idarəetmə strategiyası bütövlükdə şöbənin fəaliyyətinə birbaşa təsir göstərir.

Yoxlama siyahısındakı qiymətlər bizə xətt rəhbərləri ilə işləməkdə kömək etdi. Məsələn, biz onlara daim adaptasiya dövrünün əhəmiyyətindən danışırıq: yeni işçiyə iş yerində ilk günlərdə nə qədər az diqqət yetirilirsə, onun müəssisəni tərk etməsi və ya aşağı məhsuldarlıqla işləməsi ehtimalı bir o qədər yüksəkdir. Komissiyanın əməkdaşların 10%-i ilə müsahibənin nəticələrinə əsaslanan obyektiv qiymətləndirməsi xətt rəhbərləri üçün sözdən daha inandırıcı oldu.

İşçilərin özləri yoxlamalara necə reaksiya verdilər? İnsanlar əvvəlcə narahat olub, yoxlama qrupunun üzvlərinə suallar veriblər: “Bizi sınaqdan keçiririk? Bir şey səhvdir?" Müsahibə zamanı mən bir daha insanlara Atlant-M-də auditlərin bir hissəsi olan ümumi idarəetmə sistemi - biznes proseslərinin düzgün yerinə yetirilməsinə nəzarət sistemi haqqında danışdım. Onları apararkən biz heç bir "repressiv" məqsədlər güdmürük ("yoxlama" - cəza "), qiymətləndirmələrin nəticələri yalnız təşkilati strukturu və şöbələrin fəaliyyətini təkmilləşdirmək üçün istifadə olunur.

Həmkarlarımdan biri Korporativ Məcəllənin və Daxili Əmək Qaydalarının mətnlərini çap edərək auditlər ərəfəsində əmək haqqı ilə birlikdə işçilərə verdi. Bu məlumat işçilərin başına gələnlərin mahiyyətini aydınlaşdırmağa kömək etdi, nəticədə onlar audit proseduru ilə bağlı daha rahat oldular. Müsahibə zamanı verilən suallar ayrı-ayrı şəxsin fəaliyyəti ilə bağlı deyil, bütövlükdə kadrların idarə edilməsi sistemi ilə bağlı olduğundan insanlar həm problemlərdən, həm də nailiyyətlərdən həvəslə və səmimi danışırdılar. Nəticədə kadrlar şöbəsinin işinin keyfiyyəti, eləcə də onların birbaşa rəhbərləri və şöbənin HR menecerinin işinin qiymətləndirilməsi ilə bağlı işçilərdən rəy aldıq. Hıçarlara mütəmadi olaraq müsahibə bacarıqlarını təkmilləşdirməyi tövsiyə edirəm!

Şirkətimizdə auditlərin (o cümlədən HR auditlərinin) aparılması özünü mükəmməl şəkildə sübut etdi; onun nəticələri nöqsanları aşkar etməyə, daha da təkmilləşdirmək və inkişaf etdirmək üçün gizli ehtiyatları tapmağa kömək etdi

• İnsan Resursları Siyasəti və HR Strategiyaları

Açar sözlər:

1 -1

Kadr uçotunun aparılması hər hansı bir şirkət üçün məcburidir və bir çox sənədlərin işlənib hazırlanmasını nəzərdə tutur. Bütün kadr sənədləri mükəmməl qaydada olmalıdır, bu halda şirkət dövlət yoxlamaları, cərimələr, fəaliyyətin dayandırılması, diskvalifikasiya, işçilərlə əmək mübahisələri kimi əmək qanunlarının pozulması ilə bağlı risklərdən qorxmur. Lakin heç də bütün işəgötürənlər HR inzibatçılığının düzgünlüyünə və HR sənədlərinin keyfiyyətinə lazımi diqqət yetirmir, nəticədə sənədlərdə qarışıqlıq yaranır. Təşkilatın kadr auditi kadr uçotunun aparılmasında səhvləri müəyyən etməyə və sənədləri qaydaya salmağa kömək edəcəkdir.

HR auditiİnsan Resursları sənədlərinin təşkili və ya auditi, iş axınının auditi, bütün məcburi kadr sənədlərinin mövcudluğunun yoxlanılması və kadr sənədlərinin Rusiya Federasiyasının mövcud qanunvericiliyinə uyğunluğunun yoxlanılması da daxil olmaqla, kadr sənədlərinin idarə edilməsi zamanı hazırlanmış HR iş axını sisteminin qiymətləndirilməsi prosedurudur. Federasiya, əmək qanunlarına uyğunluğun yoxlanılması ilə əlaqədar cəza risklərini minimuma endirmək üçün, həmçinin əmək mübahisələri və işçilərin şikayətləri risklərini.

HR auditini nə vaxt aparmaq lazımdır?

• qarşıdan gələn dövlət auditi ilə;
• kadr mütəxəssisi dəyişdirildikdə;
• incimiş işçinin işdən çıxarılmasından sonra yoxlama təhlükəsi ilə (əmək haqqının, mükafatların vaxtında ödənilməməsi, işəgötürənin təşəbbüsü ilə işdən azad edilməsi);
• şirkətin rəhbərliyi dəyişdirildikdə;
• qanunvericilik dəyişdikdə.
• Kadrların auditi müstəqil şəkildə həyata keçirilə və ya üçüncü tərəf təşkilatı tərəfindən həyata keçirilə bilər. Kadrların auditini aparan ixtisaslaşmış şirkətlər var, onlar yoxlayacaq və səhvlər və pozuntuları, habelə onların aradan qaldırılması üçün tövsiyələri göstərən ətraflı hesabat yazacaqlar. Amma onların xidmətləri bahadır, ona görə də bütün rəhbər şəxslər belə şirkətlərə müraciət etməyə razı deyillər.
• Bu vəziyyətdə, şəxsi sənədlərin yoxlanılması kömək edəcəkdir. Bu tələb edir əmr vermək audit üzrə onun məqsədlərini və müddətlərini müəyyən edir, habelə kadr auditini aparacaq şəxsləri qeydiyyata alır.
  Əmr verildikdən sonra kadr auditinin mərhələlərini müəyyən etmək lazımdır. Kadr sənədlərinin auditinin tərifindən belə çıxır ki, birinci mərhələ bütün məcburi kadr sənədlərinin mövcudluğunun yoxlanılması, ikincisi isə kadr sənədlərinin mövcud qanunvericiliyə uyğunluğunun yoxlanılmasıdır. Gəlin kadr auditinin hər bir mərhələsini daha ətraflı nəzərdən keçirək.

Auditi özünüz necə aparmaq olar

Məcburi kadr sənədlərinin mövcudluğunun yoxlanılması

İşəgötürən, Rusiya Federasiyasının əmək qanunvericiliyi ilə müəyyən edilmiş məcburi kadr sənədlərinin olmamasına görə məsuliyyət daşıyır, buna görə də kadr yoxlaması apararkən ilk addım belə sənədlərin siyahısını müəyyən etmək və şirkətdə mövcudluğunu yoxlamaqdır.

Məcburi kadr sənədləri iki qrupa bölünə bilər:

• təşkilati-hüquqi formasından və fəaliyyət sahəsindən asılı olmayaraq bütün şirkətlər üçün məcburi olan sənədlər;
• müəyyən şərtlər altında məcburi olan sənədlər.

Birinci qrupa məcburiliyi əmək qanunvericiliyində təsbit edilən sənədlər, məsələn, hər bir işəgötürən tərəfindən müstəqil olaraq hazırlanmış və bu xüsusi təşkilatda iş şəraitini əks etdirən yerli qaydalar daxildir. Bu qrupa aid olan bütün sənədlərin siyahısı cədvəl 1-də verilmişdir.

Cədvəl 1 Bütün işəgötürənlər üçün tələb olunan kadr sənədləri

İkinci qrupa müəyyən şərtlər olduqda məcburi hala gələn sənədlər daxildir, bu da təşkilatın xüsusiyyətləri ilə əlaqədar ola bilər və ya bu sənədlərə əmək müqaviləsində, yerli qaydada və ya digər sənədlərdə istinad edilir. Belə sənədlərin siyahısı Cədvəl 2-də verilmişdir.

Cədvəl 2 Müəyyən şərtlər altında məcburi ola biləcək sənədlər

Həmçinin, işəgötürənlər məcburi olması əmək qanunvericiliyində təsbit edilməyən digər yerli qaydaları təsdiq edə bilər, lakin onlar işdə əhəmiyyətli dərəcədə kömək edə bilər, məsələn, şöbələr, kadrlar, sertifikatlaşdırma və s.

Kadrlar auditinin birinci mərhələsinin son mərhələsi sənədlərin uzlaşdırılmasıdır - hansı sənədlər var və hansı sənədlər hazırlanmalıdır. Rahatlıq üçün, tutuşdurma nəticələri cədvəldə ümumiləşdirilə bilər (cədvəl 3)

Cədvəl 3 Sənədlərin uzlaşdırılması

Sənədlərin yoxlanılması

Məcburi sənədlərin siyahısını müəyyən etdikdən, onların mövcudluğunu yoxladıqdan sonra onların icrasının düzgünlüyünü, habelə qanuni tələblərə uyğunluğunu yoxlamaq lazımdır.

Beləliklə, bu mərhələdə kadr sənədlərinin məzmunu yoxlanılır. Şirkətdə olan bütün sənədləri yoxlayın.

Yerli qaydaları nəzərdən keçirərkən, onların əmək qanunları ilə müqayisədə işçilərin vəziyyətini pisləşdirmədiyini yoxlamaq və şirkətin iş şəraitini açıqlamaq lazımdır. Bütün işçilər imzaya qarşı yerli qaydalarla tanış olmalıdırlar. Yerli qaydaları yoxlayarkən, Rusiya Federasiyasının Əmək Məcəlləsinin müvafiq maddələrindən istifadə etmək lazımdır.

Hər bir işçi şəxsi məlumatlarının emalı və ötürülməsinə razılıq imzalamalıdır, əgər işçiyə onun tələbi ilə sertifikatlar verilirsə, onda hər bir sertifikat üçün işçi şəxsi məlumatlarının üçüncü tərəfə ötürülməsinə yazılı razılıq yazmalıdır. .

Tətil cədvəlində təkcə planlaşdırılan tətillər deyil, həm də faktiki məzuniyyətlər, məzuniyyət köçürmələri haqqında qeydlər aparılmalıdır. Tətilin başlama tarixi barədə işçilərə iki həftə əvvəl yazılı məlumat verilməlidir.

Təşkilatda sərəncamla təsdiq edilən aktual ştat cədvəli olmalıdır, ştat cədvəlinə dəyişiklik edilərsə, ştat cədvəlinə dəyişiklik edilməsi barədə əmrlər verilməlidir.

İş qrafiki hər ay üçün olmalı, vaxt cədvəllərində bütün işçilər haqqında məlumatlar (məzunələr, xəstəlik vərəqələri, işdən çıxma və s.) əks etdirilməlidir.

İnzibati sənədləri nəzərdən keçirərkən, şəxsi heyət üçün əmrlərin əsas fəaliyyətlər üçün əmrlərdən ayrı saxlanıldığını yoxlamaq lazımdır. Əgər şirkət vahid sənədlər formalarından istifadə etmirsə, lakin öz formalarını hazırlayıb istifadə edirsə, bu sənəd formaları şirkət rəhbərinin əmri ilə təsdiq edilməlidir.

İş kitablarını yoxlayarkən, təyinatın əsas fəaliyyəti üçün əmrin mövcudluğunu yoxlamaq lazımdır əmək kitabçalarının saxlanmasına cavabdehdir... Bütün əmək kitabçaları əmək kitabçalarının və onlara əlavələrin hərəkətinin qeydiyyatı üçün kitabda qeydiyyata alınmalı, bütün kitablar mövcud olmalı və bütün qeydlər (qəbullar, tərcümələr, mükafatlar) onlara daxil edilməli, əlavələr iş dəftərlərinə tikilməlidir. İşəgötürən əmək kitabçalarının blanklarını və əlavələrini özü almalı və əmək kitabçalarının blanklarının və onlara əlavələrin qeyd edilməsi üçün onları gəlir və xərclər kitabında təsbit etməlidir. Əmək kitabçalarının və vərəqələrinin blankları mədaxil və məxaric kitabçasını aparan mühasibatlıqda saxlanılmalıdır, blankların kadrlar şöbəsinə verilməsi xidməti qeydlər və ya əmək kitabçalarının aparılmasına cavabdeh olan şəxsin ərizələri əsasında həyata keçirilir. İşçilərə onların ərizələri əsasında yeni əmək kitabçaları və əlavələr verilir.

Əmək müqavilələri hər bir işçi ilə bağlanmalı, əmək müqaviləsinin məzmunu Rusiya Federasiyasının Əmək Məcəlləsinin 57-ci maddəsinə uyğun olmalıdır, yəni əmək müqaviləsində ən azı bu maddədə nəzərdə tutulmuş məlumat və şərtlər olmalıdır.

Qeyd işçilərin şəxsi kartlarının doldurulmasının düzgünlüyünə dair onlar müvafiq məlumatları əks etdirməli, kartlar hər bir işçi üçün olmalıdır. Şəxsi kartda kodlar olmalıdır və işçi qəbul və köçürmələr haqqında bütün məlumatlarla imzası ilə tanış olmalıdır.

Bütün kadr jurnalları nömrələnməli, tikilməli və möhürlənməlidir və müəssisənin rəhbəri tərəfindən imzalanmalıdır, əmək kitabçalarının və onlarda əlavələrin hərəkətini qeyd etmək üçün kitab və əmək kitabçalarının və onlara əlavələrin blanklarının uçotu üçün gəlir və xərclər kitabı. möhürlənmiş və ya mum möhürü ilə möhürlənmişdir.

Kadrlar auditinin nəticələrinin qeydiyyatı

Kadr auditinin nəticələrinə əsasən auditi aparmış şəxslər yoxlamanın nəticələrinə dair akt tərtib edirlər. HR audit hesabatı müəyyən edilmiş səhvləri və bu səhvləri aradan qaldırmaq üçün lazım olan tədbirləri əks etdirir, HR qeydlərinin vəziyyəti və şirkətin üzləşdiyi risklər haqqında nəticə çıxarır.

Hesabatı iki hissəyə bölmək olar.

Birinci blokda şirkət üçün məcburi kadr sənədlərinin auditinin nəticələrini yazın (yerli qaydalar, əsas fəaliyyətlər üçün əmrlər, ştat cədvəli, məzuniyyət cədvəli və s.).

İkinci blokda hər bir işçinin işi üzrə sənədlərin yoxlanılması nəticələrini yazın (əmək müqaviləsi, şəxsi kart, yerli qaydalarla tanışlıq, əmək kitabçası).

Mühasibat uçotuna nəzarət, eləcə də təsərrüfat fəaliyyətinin digər sahələri istisnasız olaraq bütün ticarət müəssisələrində həyata keçirilməlidir.

Hörmətli Oxucular! Məqalədə hüquqi məsələlərin həllinin tipik yollarından bəhs edilir, lakin hər bir hal fərdidir. Necə bilmək istəyirsinizsə probleminizi tam olaraq həll edin- məsləhətçi ilə əlaqə saxlayın:

MÜRACİƏT VƏ ZƏNGLƏR 24/7 və GÜNSÜZ QƏBUL EDİLİR.

Bu sürətli və PULSUZDUR!

Eyni zamanda, bu cür prosedurların çox sayda fərqli xüsusiyyətlərini xatırlamaq lazımdır. Onlar sifariş edilməlidir, müəyyən ardıcıllıqla bir-birini izləyin.

Çünki tənzimləyici orqanlar tərəfindən aparılan yoxlamalar zamanı hər cür problemlərin olmamasının səbəblərindən biri də budur.

Xüsusi yoxlama siyahısı bu cür işi əhəmiyyətli dərəcədə sadələşdirməyə imkan verir. Onun əhəmiyyətini qiymətləndirmək çətindir. Belə bir sənədin formatında bir çox variasiya var.

Mümkünsə, onun xüsusiyyətləri, tərtibinin nüansları ilə əvvəlcədən tanış olmaq lazımdır. Bu, gələcəkdə bir çox fəsadların qarşısını alacaqdır.

Ümumi məlumat

Bu sənəddə auditlə bağlı sualların siyahısı haqqında ən ətraflı məlumat var. Sözügedən vərəqin qanunla müəyyən edilmiş formatı yoxdur.

Ancaq eyni zamanda, onu formalaşdırarkən müəyyən qaydalara riayət etmək mütləqdir. Bu prosesdə fəsadların yaranma ehtimalını azaldacaq.

Belə bir vərəqin hazırlanmasına davam etməzdən əvvəl aşağıdakı sualları nəzərdən keçirmək lazımdır:

• bu nədir?
• sənədin məqsədi;
• hüquqi baza.

Bu nədir?

Yoxlama siyahısının özü eyni vaxtda kifayət qədər çox sayda müxtəlif vəzifələri həll etməyə imkan verən xüsusi bir sənəddir.

Sənəd müxtəlif qurumlar, tənzimləyici təşkilatlar və vəzifəli şəxslər tərəfindən istifadə edilə bilər. Bu tip bir sənəd tərtib edərkən baş verən hüquqi normaları xatırlamaq yalnız vacibdir.

Sənədin özündə aşağıdakı məsələlər öz əksini tapıb:

Belə sənədlərin istifadəsi həm üstünlüklərə, həm də mənfi cəhətlərə malikdir. Əsas çatışmazlıqlara aşağıdakılar daxildir:

Əksər hallarda sənədin həm üstünlükləri, həm də mənfi cəhətləri müxtəlif amillərdən asılıdır.

Əvvəla, bu, aşağıdakı məqamlara aiddir:

Yoxlama siyahısı müəssisədə mütəmadi olaraq həyata keçirilməli olan audit və bəzi digər prosedurlarla bağlı tapşırıqların yerinə yetirilməsi üçün universal vasitədir.

Bu cür sənədlərə aşağıdakılar daxil ola bilər:

Sənədin məqsədi

Bu gün belə bir sənədin istifadəçiləri ola bilər:

Bu vərəq aşağıdakı vəzifələrin siyahısını eyni vaxtda və ya ardıcıl olaraq həll etməyə imkan verir:

• düzgün, qanunvericilik normalarına uyğun olaraq, auditin özünün aparılmasını planlaşdırmaq;
• seçmə nəzarəti həyata keçirmək, bütün vaxtınızın ən səmərəli planlaşdırmasını həyata keçirmək;
• auditin hər hansı mühüm mərhələlərini qaçırmamağa imkan verir;
• yaddaş vasitəsi kimi istifadə olunur;
• auditin özünün aparılmasını xeyli asanlaşdırır;
• audit strukturlaşdırılmış, vahid şəkildə həyata keçirilir;
• yoxlama vərəqəsinin köməyi ilə müxtəlif qurumlar, eləcə də yoxlama aparan işçilər arasında əlaqəni həyata keçirmək mümkün olacaq.

Həmçinin, bu cür sənədlər tez-tez digər problemlərin həlli üçün istifadə olunur. Bu cür sənədlərin bütün əsas xüsusiyyətləri ilə əvvəlcədən tanış olmağa dəyər. Bu, çoxlu sayda çox fərqli çətinliklərin qarşısını almağa imkan verəcəkdir.

Hüquqi baza

Bu tip bir sənədin tərtib edilməli olduğu əsas qanunvericilik aktıdır.

Bu normativ sənədə aşağıdakı əsas bölmələr daxildir:

Mümkünsə, audit fəaliyyətini tənzimləyən qanunvericiliyin bütün nüansları ilə diqqətlə tanış olmalısınız. Məhz bu normativ sənədlərə mütləq əməl edilməli olduğu üçün.

Daxili audit üçün yoxlama siyahısının doldurulmasına nümunə

Baxılan vərəq növünün tərtib edilməsi prosesi olduqca sadədir, lakin öz nüanslarına malikdir. QMS-in daxili auditi üçün yoxlama siyahısı nümunəsini nəzərdən keçirməklə bu cür proseduru əhəmiyyətli dərəcədə sadələşdirmək mümkün olacaq.

Kompilyasiya prosesinin özü müxtəlif yollarla həyata keçirilə bilər. İlk növbədə, aşağıdakı əsas sualları nəzərdən keçirməlisiniz:

• formanı haradan əldə etmək olar;
• doldurulma qaydası;
• tamamlanmış nümunə.

Formanı haradan əldə etmək olar

Daxili audit üçün Excel nümunəsi İnternetdə asanlıqla yüklənə bilər. Mümkünsə, yalnız yaxşı qurulmuş və sübut edilmiş mənbələrdən istifadə edin.

Bu gün auditlə məşğul olan kifayət qədər çox sayda özəl qurum var. Məsləhət şəklində pulsuz olaraq belə müəssisələr bu sənədin nümunəsini təqdim edə bilərlər. Və ya bir ödəniş üçün.

Doldurma proseduru

Auditin doldurulması prosedurunun özü qanunvericilikdə əksini tapmayıb. Lakin, mümkünsə, aşağıdakı alqoritmə riayət etmək lazımdır:

Əsas format kimi adətən Excel iş vərəqi istifadə olunur. Bunun səbəbi həm tərtib, həm də çap asanlığıdır. Çox vaxt yoxlama siyahıları kağız formatında tələb olunur.

Lazım gələrsə, elektron sənəd İnternet vasitəsilə asanlıqla göndərilə bilər. Bu cür təbəqənin formalaşmasının bəzi vacib nüansları haqqında xatırlamaq lazımdır.

Tamamlanmış nümunə

Belə bir sənəd tərtib edərkən müxtəlif növ çətinliklərin yaranmasının qarşısını almağın yeganə əmin yolu artıq tamamlanmış nümunədən istifadə etməkdir.

Beləliklə, bu cür prosedurların həyata keçirilməsi prosedurunu əhəmiyyətli dərəcədə sürətləndirmək də mümkün olacaqdır. Bu, xüsusilə sualların tərtibi hissəsinə aiddir. Çox vaxt bu mərhələdə hər cür çətinliklər yaranır.

Məsləhətçilərin iştirakı olmadan HR sənədlərinin peşəkar baxışını necə aparmaq olar? (yerləşdirilib təqdimat, paylama materialları və VİDEO seminar)

Bahalı məsləhətçilərin iştirakı olmadan HR sənədlərinin peşəkar nəzərdən keçirilməsini necə aparmaq olar?

Mövcud vəziyyəti yoxlamağa haradan başlamaq lazımdır?
- Özünüzü sənədlər yığınına necə basdırmayasınız?
- Nəyə xüsusi diqqət yetirmək lazımdır?

“ÖZ ​​KADAR AUDİTİ”

SEMİNAR PROQRAMI:

1. Daxili auditin məqsəd və vəzifələri. Çeklərin növləri.
2. Mövcud sənədlərə yenidən baxılması
3. Sənədlərin məzmununun, icrasının və qeydiyyatının yoxlanılması
4. Müxtəlif sənədlərdə məlumatların və şərtlərin uyğunluğunun yoxlanılması
5. Əsas kadr əməliyyatlarının düzgün yerinə yetirilməsinin yoxlanılması
6. Əmək qanunvericiliyinin pozulmasına görə məsuliyyət

Bütün seminar iştirakçıları alacaqlar ətraflı yoxlama siyahısı mövcud vəziyyəti tez və nizamlı şəkildə qiymətləndirməyə və mümkün riskləri müəyyən etməyə imkan verəcək daxili audit aparmaq.

SEMİNAR HARADA VƏ NAXT KEÇİRİLƏCƏK:

İŞTİRAK ŞƏRTLƏRİ:

Seminar pulsuz.
Oturacaqların sayı məhduddur. Qeydiyyat tələb olunur.

SEMİNAR APARATI: