Süreç denetimi kontrol listesi. KYS'nin iç denetimi. Ne olduğunu

Roman Isaev

Organizasyonel gelişim ve süreç yönetimi konusunda uzman

Şirketler Grubu Ortağı" Modern teknolojiler yönetmek"

Organizasyonel ve Kurumsal Gelişimden Sorumlu Proje Yöneticisi

Profesyonel iş koçu ve Business Studio uzmanı

Serinin son makalesi kalite yönetim sisteminin (KYS) işleyişine ayrılmıştır. ticari banka(Başlangıç ​​bakınız: MMK, 2010, Sayı 11-12” Tipik sistem Ticari bir bankanın kalite yönetimi ve mimarisi", bölüm 1 ve bölüm 2). Bir dizi makalede bu döngünün KYS geliştirme süreçleri (aşamaları) ayrıntılı olarak ele alınır: KYS'nin planlanması ve inşası (bkz.: MMK, 2011, No. 1), her KYS sürecinin yönetimi (bkz.: MMK, 2011, No. 2), iç denetim KYS'nin yönetimi, KYS'nin yönetim bankası tarafından analizi ve çeşitli bankaların deneyimlerinden pratik örnekler ve tavsiyeler. Yazar, bir bankada KYS'nin uzun bir süre boyunca istikrarlı ve verimli çalışmasının nasıl sağlanacağını göstermektedir.

Bankanın KYS'nin iç denetimi

Denetim- Denetim kriterlerinin ne ölçüde karşılandığını belirlemek amacıyla denetim kanıtlarının elde edilmesine ve nesnel olarak değerlendirilmesine yönelik sistematik, bağımsız ve belgelendirilmiş bir süreç.

Denetim nesnesi şunlar olabilir: KYS (üst düzey), süreç, departman, Bilgi sistemi ve benzeri.

Bu sürecin bir modeli Şema 1'de gösterilmektedir.

Şema 1. KYS'nin iç denetimi

Yürürken iç denetim Bankanın KYS'sinin ISO 19011 standardı “Kalite yönetim sistemleri ve/veya çevre yönetim sistemlerinin denetimi için kılavuzlar”ı kullanması tavsiye edilmektedir.

Bankanın KYS denetiminin yapılması ve banka süreçlerinin denetimi için gerekli olan belge şablonları aşağıda verilmiştir.

bkz. diyagram 2 ve 3, MMK, 2011, No. 1, s. 6-7), o zaman KYS'nin iç denetimi karşılık gelen iki aşamanın yanı sıra genel “Denetime Hazırlık” aşamasını içerir:

1. Denetime hazırlık. Gerçekleştiren: kaliteli hizmet;
2. KYS'nin iç denetimi (üst düzey). Gerçekleştiren: kaliteli hizmet;
3. Süreç denetimi. Uygulayan: süreç ekibi.

Bu aşamalara daha detaylı bakalım.

1. Denetime hazırlık

Aşağıdaki prosedür ve eylemleri içerir.

Bir iç denetim programının geliştirilmesi, koordinasyonu ve onaylanması. Bu belge, tüm denetim türlerinin adlarıyla birlikte (gelecek yıl için) bir listesini içerir. Her denetim için aşağıdakiler belirtilir: denetim nesnelerinin listesi, tam ad. denetim başkanı, denetimin süresi.

Grubun oluşumu ve eğitimi (gerekirse) iç denetimciler kavanoz. Denetim programının geliştirilmesine paralel olarak denetçi ihtiyacı belirlenir, bir denetçi grubu oluşturulur ve (gerekirse) eğitilir, her süreç ekibine denetçiler atanır, üst düzey KYS'yi denetlemek üzere denetçiler atanır ve denetçiler görevlendirilir. baş denetçi onaylanır.

İç denetimlerin yürütülmesine ilişkin bir emrin hazırlanması ve yayınlanması. Bankanın emri, denetim programını, denetçi grubunun oluşumunu ve sorumluluklarını, süreç ekibi üyelerinin, bölüm başkanlarının ve banka çalışanlarının denetimleri gerçekleştirirken sorumluluklarını onaylar.

Hazırlık eğitim materyalleri iç denetim konusunda.

Süreç denetimi için tek bir kontrol listesinin geliştirilmesi.
Kontrol listesi, denetçinin belirlenen gerekliliklere uygunluğu doğrulamak için kullandığı bir tablodur. Sürecin denetlenmesine yönelik kontrol listesinin bir kısmı (tablonun üç sütunu) tabloda verilmiştir. 1.

Kontrol listesi altı sütundan oluşur:

• Satır numarası;
• Doğrulanabilir gereksinim;
• Açıklayıcı sorular (gerekirse);
• Bir gereksinimin yerine getirilip getirilmediğini değerlendirmeye yönelik bir yöntem (belgelemenin incelenmesi, gözlem, araştırma vb.);
• Uygunluk/uyumsuzluk işareti;
• Denetim kanıtı (kayıt ve denetçinin yorumları).

Tablo 1. Süreç denetimi için kontrol listesi (alıntı)

Tüm süreç ekiplerinin ve denetçilerin süreçleri aynı gereksinimlere göre denetlemesini sağlamak için tek bir süreç denetim kontrol listesi gereklidir.

2. KYS Denetimi (üst seviye)

Aşağıdaki prosedür ve eylemlerden oluşur.

KYS denetimi için bir kontrol listesi ve planın geliştirilmesi (üst düzey). Bir KYS denetimi (üst düzey) için örnek bir kontrol listesi (parça) Tabloda sunulmaktadır. 2.

Tablo 2. KYS'nin iç denetimi için kontrol listesi (üst seviye)

Listeleniyor Genel Gereksinimler KYS bileşenlerine (üst seviye). Bu gereklilikler, ISO 9001 standardının gereklilikleri (bu standarttan alıntılar söylenebilir) ve bankanın kendi gereklilikleri ile detaylandırılmalı ve desteklenmelidir.

Örneğin, “1.1. Dokümantasyon listesi (tamlığı) - ISO 9001 gerekliliklerine uygunluk" Bölüm gerekliliklerine uygun olarak detaylandırılmıştır. ISO 9001 standardı “Dokümantasyon Gereksinimleri”nin 4.2'si, gerekli dokümantasyonun bileşimini gösterir:

“Kalite yönetim sisteminin dokümantasyonu şunları içermelidir:

• Kalite politikası ve hedeflerine ilişkin belgelenmiş beyanlar;
• Kaliteli ürün…" .

Kontrol listesine dayanarak bir KYS denetim planı geliştirilir.

Denetim planı beş sütundan oluşur:

• Satır numarası;
• Kontrol listesinin kontrol listesi numarası veya bölümü (kontrol edilen gereksinimler grubu);
• AD SOYAD. denetçi;
• Denetim tarihi ve saati;
• AD SOYAD. ve süreç ekibi üyelerinden/süreç uygulayıcılarından sorumlu kişinin pozisyonu.

Denetçi gereksinimleri bir kontrol listesinden seçer ve bunları ne zaman, nasıl ve kiminle kontrol edeceğini plana yazar.

Örneğin “1.2. Belgelerin uygunluğu” konusunda denetçi, bu belgelerden sorumlu banka çalışanlarıyla çeşitli görüşmeler planlar ve bunu plana yazar.

Plana göre KYS (üst seviye) denetiminin yapılması ve kontrol listesinin doldurulması. Denetçi, seçilen değerlendirme yöntemini kullanarak kontrol listesindeki her bir gereksinimin yerine getirilip getirilmediğini değerlendirir (banka çalışanlarıyla görüşmeler yapar, belgeleri inceler, bankanın faaliyetlerini izler). Daha sonra uygunluğu/uyumsuzluğu işaretler ve bunu doğrulayan delilleri belirtir.

KYS'nin (üst düzey) iç denetiminin sonuçlarına ilişkin bir raporun hazırlanması. KYS'nin iç denetiminin sonuçlarına ilişkin rapor, tamamlanan tüm kontrol listelerini gereksinim sırasına göre birleştirir. Belirlenen tutarsızlıkların, bulguların ve sonuçların toplam sayısı belirtilmiştir.

Denetim sonuçlarına göre düzeltici ve önleyici faaliyetlerin geliştirilmesi.

Düzeltici ve önleyici faaliyetleri zamanında gerçekleştirmek.
En acil ve önemli eylemler geliştirmeden hemen sonra gerçekleştirilir. Önemli emek gerektiren eylemler ve finansal kaynaklar, KYS'nin bir sonraki çalışma döneminde gerçekleştirilir.

3. Süreç denetimi

Bir süreç denetimini yürütme kuralları, bir KYS'yi (üst düzey) denetleme kurallarına benzer, yalnızca süreç denetimin nesnesi haline gelir. Bu nedenle, ek yorum yapmadan prosedürlerin ve eylemlerin bir listesini sunuyoruz.

Süreç denetiminin süreç ekibi tarafından metodik olarak doğru ve verimli bir şekilde gerçekleştirilebilmesi için kaliteli hizmetten nitelikli bir denetçinin yer alması gerekmektedir.

Dolayısıyla süreç ekibi bir denetimi gerçekleştirirken:

• İç denetim belgelerine aşina olun;
• Bir süreç denetim planı geliştirir;
• Plana göre süreç denetimi yapar ve kontrol listesini doldurur;
• Proses denetimi sonuçlarına ilişkin rapor hazırlayarak kaliteli hizmete sunar;
• Denetim sonuçlarına göre düzeltici ve önleyici faaliyetler geliştirir;
• Düzeltici ve önleyici faaliyetleri hızlı bir şekilde gerçekleştirir.

Mesela bir bankada gayet normal ve kârlı bir “Maaş Projeleri” süreci vardı. Ancak denetim sonucunda birçok tutarsızlık tespit edildi. Bazıları sürecin sahibi ve fonksiyonel yöneticileri tarafından bile bilinmiyordu. Tutarsızlıkları ortadan kaldırmak, sürecin verimliliğini ve kalitesini iki katına çıkarmamızı sağladı.

Süreç ekiplerinden süreç denetim raporlarının alınması ve toplanması. Tüm denetimlerin sonuçlarından elde edilen raporlar, daha ileri çalışmalar için bir araya toplanmalıdır.

KYS'nin banka yönetimi tarafından analizi

“Kalite yönetim sisteminin banka yönetimi tarafından analizi” alt sürecinin modeli Diyagram 2'de gösterilmektedir.

Diyagram 2. KYS'nin banka yönetimi tarafından analizi

Süreç, bankanın belirlediği sıklığa göre (yılda en az iki kez) veya banka yönetiminin kararıyla başlatılır. Kalite direktörü, KYS analizi için bilgilerin toplanmasını ve hazırlanmasını ve KYS'yi iyileştirmeye yönelik planların geliştirilmesini yönetir. KYS analizinin hazırlanması çerçevesindeki çalışmalardan sorumlu kişi KYS departmanının başkanıdır. Süreçler içindeki KYS'nin analiz edilmesi sürecinden sorumlu olan süreç ekipleridir (süreç sahibi).

KYS mimarisi iki seviyeden oluştuğu için (bkz. şema 2 ve 3, MMK, 2011, No. 1, s. 6-7), KYS'nin yönetim tarafından analizinin iki bileşeni vardır:

• Tüm KYS süreçlerine ilişkin özet raporların süreç ekipleri tarafından hazırlanması ve yönetim (süreç ve kalite komitesi) tarafından analiz edilmesi;
• KYS'nin üst düzeyine ilişkin raporların kaliteli hizmet tarafından hazırlanması ve yönetim (süreç ve kalite komitesi) tarafından analiz edilmesi.

Banka yönetimi tarafından KYS analizinin yanı sıra bankanın KYS'nin iç denetiminin aşağıdakiler kullanılarak yapılması tavsiye edilir: yazılım ürünleri"İş Modelleme" sınıfı (örneğin, Business Studio). Tüm bilgi ve belgeleri KYS'de saklamanıza, KYS'nin diğer bileşenleriyle (süreçler, departmanlar, hedefler ve göstergeler, projeler) entegre olmanıza (ilişkiler kurmanıza ve sürdürmenize), süreçlerin çıktıları olarak elde edilen KYS belgelerini otomatik olarak oluşturmanıza olanak tanır ( raporlar, protokoller, kayıtlar vb.).

Bankanın KYS işleyişinin tüm süreçlerini/aşamalarını gerçekleştirirken bu yazılım ürünlerinin kullanımına ilişkin daha detaylı bilgi aşağıda sunulmaktadır.
Süreç aşağıdaki prosedür ve faaliyetlerden oluşur.

Süreç ekiplerine bilgi ve istek göndermek. Süreç ekipleri süreçlerini analiz edip denetlemeli, süreçle ilgili özet rapor hazırlayıp kaliteli hizmete sunmalıdır. İşlem komutları istenebilir Ek BilgilerÖzet raporda yer almayan süreç bazında.

Süreç ekiplerinden süreç özeti raporlarını alın, doğrulayın ve birleştirin. Tüm raporlar incelenmeli ve ardından tek bir süreç raporunda birleştirilmelidir.

Raporların KYS'nin en üst seviyesinde hazırlanması ve toplanması aşağıdaki raporları içerir:

• KYS'nin iç denetim sonuçlarına göre;
• KYS'nin üst düzeyine yönelik düzeltici/önleyici faaliyetlerin uygulanması konusunda;
• Müşteri şikayetlerinin analizi (konsolide);
• KYS'nin geliştirilmesi, güncellenmesi ve iyileştirilmesine yönelik planı uygulamak;
• Yönetim tarafından önceki KYS analizinin sonuçlarına göre onaylanan eylemlerin uygulanmasına ilişkin;
• Dış analizlere dayanarak İç ortam Bankanın KYS'sini önemli ölçüde etkileyen değişiklikler.

Bu raporlara ilişkin daha detaylı bilgi ve örnekleri aşağıda sunulmaktadır.

KYS'nin işleyişi ve etkinliği hakkında bir raporun geliştirilmesi. Bu rapor, KYS'nin en üst düzeyine ilişkin raporları, süreçlere ilişkin özet raporları ek olarak içerir. Geçtiğimiz dönemde KYS'nin (her bir bileşenin) işleyişi ve etkinliği hakkında bulgu ve sonuçları içermelidir.

Düzeltici ve önleyici faaliyetlerin geliştirilmesi. Düzeltici ve önleyici faaliyetler, hem süreç ekipleri hem de KYS'nin en üst seviyesi için kaliteli hizmet tarafından geliştirilir.

Raporun ön çalışması, planlar, yorum ve önerilerin hazırlanması. Bankanın yönetimi (süreç ve kalite komitesi) tüm belgeleri öğrenmeli ve yorum ve önerilerini kaliteli hizmete sunmalıdır.

Süreç ve kalite komitesi üyelerinden yorum ve önerilerin toplanması ve işlenmesi

Komitenin organize edilmesi, rapor ve planların son halinin komite toplantısına sunulması(kaliteli hizmet tarafından gerçekleştirilir).

Raporun hazırlanması, sunumu ve sunumu. Süreç ve kalite komitesi toplantısında Kalite Direktörü, KYS'nin geçmiş dönem işleyişi ve etkinliği hakkında rapor hazırlar, hazırlanan rapor ve planların sunumunu yapar.

Raporun, planların ve kararların tartışılması ve onaylanması. Süreçler ve kalite komitesi toplantısında rapor ve planlar tartışılırken bunlar için gerekli düzeltmeler ve eklemeler kayıt altına alınır. Raporlara ve planlara dayanarak komite, KYS'nin her bir bileşeninin etkinliğini ve kalitesini değerlendirmelidir (mimariye uygun olarak - bkz. diyagram 2 ve 3, MMK, 2011, No. 1, s. 6-7). Aşağıdaki kararlar/değerlendirmeler yapılabilir:

• Harika. Planlanan tüm sonuçlara ulaşıldı. Hiçbir başarısızlık, hata veya tutarsızlık yoktu. Bileşen iyileştirme veya düzeltici eylem gerektirmez;
• Tatmin edici biçimde. Planlanan sonuçların tümüne ulaşılamadı. Ufak tefek aksaklıklar, hatalar ve tutarsızlıklar vardı. Bazı iyileştirmeler ve düzeltici eylemler gereklidir;
• Tatmin edici değil. Planlanan sonuçlara ulaşılamadı. Önemli aksaklıklar, hatalar ve tutarsızlıklar vardı. Önemli değişiklikler gerekiyor.

Toplantı sırasında kalite yönetim sisteminin yönetim tarafından analizi için bir protokol hazırlanır. karar Komite tarafından incelenen her belge/KYS bileşeni için.

Yönetim tarafından KYS analizinin sonuçlarına göre planların ayarlanması ve onaylanması(kaliteli hizmet tarafından gerçekleştirilir).

Örneğin, bir bankada yönetim, tüm KYS raporlarını inceledikten sonra, kontrolleri altındaki faaliyetlerin şeffaflığı ve verimliliğinden o kadar memnun kaldı ki, kaliteli hizmet için en son teknolojiyle donatılmış üç ayrı geniş ofisi tahsis ettiler. bankanın yönetim kurulu başkanının ofisine.

Çözüm

Yani istikrarlı olmanın sırrı ve etkili işleyiş Bankanın KYS'si uzun süredir bu çalışmada açıklanan süreç ve prosedürlere sıkı sıkıya bağlı kalmanın yanı sıra standart ve en iyi uygulamalar kalite yönetimi alanında (örneğin, standart bir banka kalite yönetim sistemi).
Böylece, bankanın KYS'si tekrarlanan başarılı sertifikasyona hazır olacak ve bankaya hem finansal (artan kar, düşük kaliteli süreçler için maliyetlerin azalması) hem de finansal olmayan etkileri (artan itibar, müşteri sadakati) sürekli olarak getirebilecektir.

Kullanılmış literatür listesi

ISO 9000:2005. Kalite Yönetim Sistemleri. Temel Bilgiler ve Kelime Bilgisi
Ticari bir banka için standart kalite yönetim sistemi (ticari bir banka için kapsamlı bir standart iş modelinin parçası olarak)
ISO 9001:2008. Kalite Yönetim Sistemleri. Gereksinimler
Isaev R. A. Ticari bir bankada işletme mühendisliği ve yönetimi. - M.: GOLOS-PRESS, 2009. - 318 s.: hasta.

Yaratıcı, özenli ve ciddi bir çalışma tutumu önemli bir bileşendir modern iş. Ancak yaratıcılık her zaman çalışma süresinin öngörülemeyen maliyetleri, emeğin değerlendirilmesindeki belirsizlik ve yapılan işin maliyetinin netleştirilmesi ihtiyacı ile yakından ilişkili olmuştur.

Yüksek nitelik gerektirmeyen ve bir dizi basit eylemin doğru ve verimli bir şekilde gerçekleştirilmesiyle çözülebilecek çok sayıda görev vardır. Bir kontrol listesi soruna tam da böyle bir çözümdür.

Fikrin kapsamı

Basit işlemler dizisi, hem nitelikli uzmanlar tarafından gerçekleştirilen kritik görevleri çözmek için hem de sıradan bir işçi, öğrenci veya okul çocuğu tarafından gerçekleştirilebilecek diğer görevler için kullanılır.

Bir kontrol listesi, en basit, en doğru ve özlü ancak gerçekleştirilmesi gereken tam eylemlerin bir sırası şeklinde yazılmış doğru olanların bir örneğidir, örneğin:

• uçak kalktı;
• mağazaya gidin ve annemin istediğini satın alın;
• iş kurmak;
• bir hedefe ulaşmak;
• bir şeyi kontrol etmek veya bir şey yapmak.

Konveyör bir zamanlar endüstride devrim yaratmıştı ve sadece basit parçaların üretiminde değil, aynı zamanda karmaşık makineler, mekanizmalar, yiyecek, spor malzemeleri, giyim, ayakkabılar.

İdeal olarak, kontrol listesi minimum düzeyde gerekli olan bir düzine basit eylemden oluşur:

• ideal basit eylem - bir şeyi yapmak için basit, koşulsuz bir komut;
• ideal bir talimat seçenek yaratmaz, ancak bir sonraki eylem kesinlikle sırayla gerçekleştirilir;
• rastgele hareket yok, her şey kesinlikle plana göre ve sayfadaki her öğenin içeriğine göre yapılıyor.

Hedef (görev) büyük olabilir ve her çözüm tek bir kağıda sığamaz. Ancak hiçbir şey, farklı çalışanlar tarafından belirli aralıklarla sırayla yürütülen birden fazla kontrol listesi oluşturmanızı engellemez.

Bir sorunu çözmeyi planlamak

Planlama herhangi bir işletmenin önemli bir bileşenidir. Kontrol listesi aynı zamanda bir plandır ve yalnızca bir soruna çözüm değildir. Öngörülemeyen bir durum durumunda bir eylem planı, bir kaza veya doğal afet durumunda bir davranış planı veya bir çocuk tatil kampında günlük bir rutin oluşturabilirsiniz. Bir enstitü veya okuldaki ders programı da "basit zeka" için bir test ürünüdür, çünkü bu tür bir kontrol listesinin koşulları vardır. Örneğin çift veya tek günler, haftalar.

İnsan her zaman yaptığı her şeyi planladı ama bunu bilinçsizce yaptı. “Kontrol listesi” kavramının ortaya çıkışı, sıradan ve tanıdık bilinçdışının bilincin yetkinliğine nasıl girdiğinin, nasıl yeni bir anlam ve kökten yeni bir nitelik kazandığının bir örneğidir.

Terimin kendisi nispeten yenidir, ancak fikrinin ve uygulamasının tarihi yüzlerce yıl öncesine dayanmaktadır. Büyük olasılıkla, basit eylemlerin sırasını düzenleyen ilk papirüsler eski zamanlarda kullanılmıştı, aksi takdirde eski uygarlıkların en parlak anlarını ve düşüşlerinin nedenlerini açıklamak zordur.

Örnek: FTP Arka Plan Programı Kurulum Kontrol Listesi

Bu bir kez yazılan ve uzun yıllar kullanılan bir kalıptır. Buradaki hiçbir şey güzel tasarlanmış, Unixoid tarzında yazılmış ama pratik değil.

Genel olarak bakıldığında bu tür kontrol listeleri sistem yöneticisinin uzun süren yönetimleri sonucunda ortaya çıkar. Kural olarak, iki veya üç yıl sonra, yüzlerce kurulumdan sonra yönetici kendisine ve meslektaşlarına böyle bir not yazar. Bu gerçek bir kontrol listesi: çirkin ama pratik.

Güzel, pratik olmayan bir kontrol listesi örneği

Burada her şey doğru yazılmıştır, ancak bu bir kontrol listesi değildir. Özellikle “Logo” öncelikle fiillerden oluşur:

• yaratmak;
• Nasıl oluşturulurum;
• nelere dikkat edilmeli;
• ne atılmalı.

Bu tür her fiilin ardından birkaç öneri gelmelidir.

Bir slogana başvurmak mantıklıdır, ancak bir slogan oluşturmak yaratıcılıktır ve onu kontrol etmek uzun vadeli bir uygulamadır (çok sayıda ziyaretçi akınının olduğu gerçek, canlı bir internette), bunların hiçbiri kontrol listesiyle hiçbir şekilde ilgili değildir.

Ve böylece her nokta için.

Boeing 737 için gerçekten “uçan” kontrol listesi (parça)

Bir kontrol listesinin tam olarak bu şekilde biçimlendirilmesi gerekir. İfade basit bir cevaptır. Yani basit bir eylem ve basit bir sonuç.

Bu bir belgenin yalnızca bir parçasıdır ve ingilizce dili ancak bu özel durumda önemli olan dil değil, eylem beyanının doğruluğu ve uygulama sonucunun doğrulanmasıdır.

Test uygulamaları

Açık bir eylem planının pratik uygulamaları:

• Spor müsabakaları;
• Muhasebe;
• şirketin ürünlerini kontrol etmek;
• şirket denetimi;
• soruşturma faaliyetleri;
• öğle yemeği uzay gemisi vesaire.

İnsan yaşamının ve faaliyetinin hemen hemen her alanı, çeşitli küçük planların çeşitliliği ile belirlenebilir: 1 No.lu, 2 No.lu, 3 No.lu denetim kontrol listesi, vb.

Eylemlerin katı bir şekilde düzenlenmesi, örneğin bir cerrahın bir operasyona hazırlanması gibi kritik faaliyet alanlarında özellikle önemlidir; tıbbi personel, tüm katılımcı doktorlar ve hemşireler - her biri kendi yetki sınırları dahilinde - sıkı bir şekilde düzenlenmiş bir eylem listesi gerçekleştirir. Genellikle her şey “otomatik” olarak yapılır, ancak profesyonel etik tüm eylemlerin “kağıt üzerinde” gerçekleştirilmesini gerektirir.

Kontrol listesi, gıda ürünlerinin, çocuk ürünlerinin üretimini ve testini sertifikalandırmak ve düzenlemek, makine ve mekanizmaların çalışmasını kontrol etmek için vazgeçilmez bir belgedir.

İnternet teknolojileri ve basit işlemler

Herhangi bir cerrahi müdahale, yüksek nitelikli bir cerrah gerektirir. Ancak aynı zamanda basit işlemlerin uygun şekilde yürütülmesini de gerektirir. Özellikle ameliyat masasındaki tüm aletlerin kesin olarak belirli yerlerde bulunması, hastanın sadece fizyolojik değil ahlaki açıdan da ameliyata hazırlanması gerekir.

Bir kontrol listesi (örnek bir eylem dizisi) bir program değildir, bir algoritma değildir ve onu kelimenin tam anlamıyla programlamaya atfetmek zordur, ancak İnternet teknolojileri birçok rutin oluşturma ve gerçekleştirme ihtiyacını doğurmuştur. ama çok önemli operasyonlar.

Bir web kaynağı oluşturmak, en azından Apache, PHP ve MySQL üçlüsünü veya başka bir sunucuya, başka bir yorumlayıcıya ve veritabanına dayalı eşdeğerini gerektirir. Bu üçlüyü kurmak, gereken minimum net eylem dizisidir.

Burada yapılacak bir hata hiçbir şekilde çalışamamaya yol açabilir. Modern İnternet programlama, sunucu, tercüman ve tarayıcı programlama dilinin algoritmalarının "düşünmemesi", ancak bir şeyi "anlamamaları" durumunda kesinlikle "yapmamaları" ile karakterize edilir!

Günlüğe bir hata girişi bildirilmelidir, ancak çoğu zaman günlüğe yazılanlar sorunu bulmak için yeterli değildir.

İnternet Programlama: Karmaşık Sorunlara Basit Çözümler

Kontrol listesi bir soruna çözümdür. Özellikle nesne yönelimli yazma stiliyle JavaScript ve PHP'de İnternet programlama uygulaması, sorunu çözmek için yalnızca iki seçeneğe izin verir:

• Profesyonel sezgi.
• Test durumu.

Üçüncüsü yok. Programlamada test araçları uzun zamandır çok gelişmiştir. Ayrıca çok şey var ek fonlar Kodu kontrol etmek için programlama dili geliştiricileri, hata ayıklama ve hata bulma araçları oluşturmaya çok fazla zaman ve çaba ayırırlar.

Ancak hangi yerde, hangi düzeyde, hangi nesnelerin alt sisteminde olduğunu belirlemek için ortak sistem bir fırsat vardı, belki yalnızca kodun yaratıcısı (yazar) veya yaratılmasında deneyimli bir ustanın parmağı olan gelişmiş bir test senaryosu.

İdeal çözüm, bir kişi değil, kendisi tarafından oluşturulan nesne kendi işlevselliğinin yürütülmesiyle ilgilendiğinde ve aynı zamanda durumunu ve diğer nesnelerle olan ilişkilerini de kontrol ettiğinde kod düzeyinde bir kontrol listesi yapmaktır.

İnternet tanıtımı, SEO

İnternetin kitleler tarafından erişilebilir hale gelmesinden bu yana (ve "test ürünü olarak kontrol listesi" konusu her zaman kitleler tarafından erişilebilir hale geldi), SEO alanına bir dizi monoton fikir akın etti. Kesinlikle önemsiz diziler teklif edildi ve saf alıcılardan boş ve asılsız gerekçelerle tamamen gerçek para gasp edildi.

• teknik bileşen;
• içeriğin içsel idealleştirilmesi;
• kaynak çekirdeğinin anlamsal içeriği;
• içerik: nasıl olduğu ve nasıl olması gerektiği;
• ticari an, kaynaklardan para kazanma;
• dış koşullar;
• promosyon bölgesi;
• bir ziyaretçinin imajındaki davranışsal an vb.

Ancak akıllı sözlerin amacı paraydı. Alıcılara güvenmek, kontrol listesi yazarlarının "emeğinin" karşılığını ödeyerek bu tür ürünlerin üretimini teşvik etti ki bu hiç de iyi değil. Ancak bu süreç, tanıtım konusunun mümkün olan maksimum sınıra kadar genişlemesine ve bilgilerin genelleştirilmesi için koşullar yaratılmasına yol açtı.

Bilgi alanında üreme doğal bir süreçtir ve bugün herkes kendi kaynaklarının gerçek tanıtımını herhangi bir şekilde alabilir:

• kendi potansiyeli sayesinde minimum maliyet;
• Nitelikli bir usta aracılığıyla maksimum maliyetler.

Bugünkü kontrol listesi gerçek ve etkili araç resmi kısmında istediğinizi elde etmek ve ulaşılan hedefin yaratıcı anında kesinlikle tam bir özgürlük.

Basit fikirlerin sanal alanı

Yaşamın, işyerinin ve bir bütün olarak sosyo-ekonomik alanın maddi bileşeni istikrar kazandı. İstediğinizi başarıyla elde etmenin temel temelleri belli oldu. Kontrol listesi, yaratıcı bileşenin sanal alana nasıl girdiğinin bir örneğidir.

Tüketicilerin ve fikir yazarlarının nitelik düzeyi yeni bir kaliteye taşındı. Bu sıfırlama, çeşitli yeni görevlerin oluşmasına ve yeni çözümlere ihtiyaç duyulmasına yol açtı. Dünya yeniden daha mükemmel hale geldi ve yine basit ve doğal bir ileri adım sayesinde yeni bir kalite ortaya çıktı.

İki parçaya ayırdığımızı unutmayın ISO gereksinimleri 9001:2015 iç denetimlere. Şu anda esas olarak ilk kısımdan bahsettik. ISO 9001'in geri kalan hükümlerinin işletmede pratik uygulamasının doğrulanması daha zor olacaktır. Ancak bu görev herkes tarafından yapılabilir. Elbette test edilen spesifik sürecin özelliklerine bağlıdır. Bildiğiniz gibi birçok şirket, ISO 9001:2015 uyumluluğu da dahil olmak üzere performanslarını değerlendirmek için temel performans göstergelerine (KPI - Temel Performans Göstergeleri - ed.) başvuruyor. , sürecin durumu hakkında güvenle sonuç çıkarılabilecek belirli bir göstergeyi ölçerek.

Bunu söylüyorum çünkü KPI'lar süreç sahipleri tarafından uygulanır ve desteklenirse, o zaman KYS'nin etkinliğinin mevcut KPI'lara göre değerlendirilmesi iç denetim kontrol listesinin unsurlarından biri olarak dahil edilebilir. KPI'lar denetlenen şirketin uygulamasına dahil edilmiyorsa, süreç sahibi için kontrol listesine bir soru eklemek iyi olacaktır: Sürecinin etkili olduğunu kendisi nasıl belirliyor? Bunu tanımlayarak iç denetim sürecinizden daha fazla verim elde edeceksiniz.

Hakkında daha fazla bilgi almak için temel göstergeler etkinlikler için "" sayfasını ziyaret edin.

Kontrol muhasebe ve diğer alanların yanı sıra ekonomik aktivite istisnasız tüm ticari işletmelerde yapılmalıdır.

Çok sayıda olduğu unutulmamalıdır. farklı özellikler benzer prosedürler. Sıralanmaları, belli bir sırayla birbirlerini takip etmeleri gerekiyor.

Çünkü düzenleyici otoriteler tarafından yapılan denetimlerde her türlü sorunun yaşanmamasının sebeplerinden biri de tam olarak budur.

Özel bir kontrol listesi bu tür işleri önemli ölçüde basitleştirebilir. Önemini abartmak oldukça zordur. Böyle bir belgenin formatlarının birçok çeşidi vardır.

Mümkünse, özelliklerini ve kompozisyonunun nüanslarını önceden öğrenmelisiniz. Bu şekilde gelecekte birçok zorluktan kaçınabilirsiniz.

Genel bilgi

Bu belge denetime yönelik soru listesi hakkında en ayrıntılı bilgileri içerir. Söz konusu sayfa türünün kanunla belirlenmiş bir formatı yoktur.

Ancak aynı zamanda onu oluştururken belirli kurallara uyulması gerekir. Bu işlem sırasında komplikasyon olasılığını azaltacaktır.

Böyle bir sayfayı derlemeye başlamadan önce aşağıdaki soruları dikkate almanız gerekir:

• ne olduğunu?
• belgenin amacı;
• Yasal çerçeve.

Ne olduğunu?

Kontrol listesinin kendisi, oldukça fazla sayıda farklı görevi aynı anda çözmenize olanak tanıyan özel bir belgedir.

Belge çeşitli kurumlar, düzenleyici kuruluşlar ve yetkililer tarafından kullanılabilir. Bu tür bir belgeyi hazırlarken geçerli olan yasal normları hatırlamak yalnızca önemlidir.

Belgenin kendisi aşağıdaki soruları yansıtıyor:

Bu tür belgelerin kullanımının hem avantajları hem de dezavantajları vardır. Ana dezavantajları aşağıdakileri içerir:

Çoğu durumda bir belgenin hem avantajları hem de dezavantajları birçok farklı faktöre bağlıdır.

Her şeyden önce, bu aşağıdaki noktalarla ilgilidir:

Kontrol listesi, denetimle ilgili görevlerin ve işletmede düzenli olarak yapılması gereken diğer bazı prosedürlerin uygulanmasına yönelik evrensel bir araçtır.

Bu tür belgeler aşağıdakileri içerebilir:

Belgenin amacı

Bugün bu tür belgenin kullanıcıları şunlar olabilir:

Bu sayfa aşağıdaki görev listesini aynı anda veya sırayla çözmenize olanak tanır:

• Denetimin kendisini yasal düzenlemelere uygun olarak doğru bir şekilde planlamak;
• seçici kontrolü gerçekleştirin, tüm zamanınızı mümkün olduğunca verimli bir şekilde planlayın;
• denetimin önemli aşamalarını kaçırmamanızı sağlar;
• hafıza yardımcısı olarak kullanılır;
• denetimin kendisini önemli ölçüde basitleştirir;
• denetimin yapılandırılmış ve bütünsel bir şekilde gerçekleştirilmesi;
• Kontrol listesi sayesinde hem farklı kurumlar arasında hem de denetimi yapan çalışanlar arasında iletişim mümkün olacak.

Ayrıca bu tür belgeler sıklıkla diğer sorunları çözmek için kullanılır. Bu tür belgelerin tüm ana özelliklerini önceden tanımaya değer. Bu, çok sayıda farklı zorluktan kaçınmayı mümkün kılacaktır.

Yasal dayanak

Bu tür bir belgenin hazırlanmasına uygun olarak ana yasama kanunu.

Bu düzenleyici belge aşağıdaki ana bölümleri içerir:

Mümkünse, denetim faaliyetlerini düzenleyen mevzuatın tüm nüanslarını dikkatlice öğrenmelisiniz. Çünkü uyulması gereken bu düzenleyici belgelerdir.

İç denetim için bir kontrol listesinin doldurulmasına örnek

Bu tür sayfaları derleme süreci oldukça basittir ancak kendi nüansları vardır. Bu tür bir prosedür, bir KYS iç denetim kontrol listesi örneği dikkate alınarak önemli ölçüde basitleştirilebilir.

Derleme işleminin kendisi gerçekleştirebilir Farklı yollar. Öncelikle aşağıdaki temel soruları dikkate almanız gerekecektir:

• formu nereden alabilirim;
• doldurma prosedürü;
• tamamlanmış örnek

Formu nereden alabilirim?

İç denetime yönelik bir Excel örneği internetten kolaylıkla indirilebilir. Mümkünse yalnızca kanıtlanmış ve kanıtlanmış kaynakları kullanmalısınız.

Günümüzde denetimle uğraşan oldukça fazla sayıda özel kuruluş bulunmaktadır. Bu tür işletmeler, danışma amacıyla bu belgenin bir örneğini ücretsiz olarak sağlayabilirler. Veya ek ücret karşılığında.

Doldurma prosedürü

Denetimin tamamlanmasına ilişkin prosedür mevzuata yansıtılmamıştır. Ancak mümkünse aşağıdaki algoritmaya uymak gerekir:

Genellikle ana format olarak bir Excel sayfası kullanılır. Bunun nedeni ise derleme ve basım kolaylığıdır. Çoğu zaman kağıt formatında kontrol listelerine ihtiyaç duyulur.

Eğer gerekliyse elektronik belgeİnternet üzerinden kolaylıkla gönderebilirsiniz. Akılda tutulması gereken bazı şeyler önemli nüanslar Bu tür bir tabakanın oluşumu.

Tamamlanan örnek

Böyle bir belgeyi hazırlarken çeşitli zorluklardan kaçınmanın tek kesin yolu, önceden tamamlanmış bir örneği kullanmaktır.

Böylece bu tür prosedürlerin yürütülmesi prosedürünü önemli ölçüde hızlandırmak da mümkün olacaktır. Bu özellikle soru yazma kısmı için geçerlidir. Çoğu zaman bu aşamada her türlü zorluk ortaya çıkar.